透過密集監聽的調查，美國檢調單位16日逮捕知名避險基金經理人拉加拉特南（Raj Rajaratnam），指控他的大帆避險基金公司（Galleon Group）涉嫌組織內線交易，不法所得近2,000萬美元。
另外被捕的還有麥肯錫公司的董事庫馬（Anil Kumar）、英特爾公司的投資部門主管戈爾（Rajiv Goel）、IBM資深副總莫法特（Robert Moffat），以及新堡避險基金（New Castle）創辦人庫蘭（Mark Kurland）與基金經理人契西（Danielle Chiesi）。總逮捕人數六人，牽涉企業逾十家。
六人被逮 牽涉逾十企業
拉加拉特南在交出護照與限制旅行後，以1億美元交保候傳。其餘被告也以200萬美元到500萬美元保金交保。
美國司法部門表示，這是至今破獲最大的避險基金內線交易案。
拉加拉特南與其他另五名被告，共謀利用職務與人脈獲取內線消息，操作股票獲取不法利益。
拉加拉特南遭起訴13項詐欺與共謀罪名，其中多起是可判20年徒刑的重罪。
美國聯邦檢察官巴拉拉（Preet Bharara）聲明說：「這些被告活在狼狽為奸的世界。貪婪有時並非好事。」
起訴書中說，被告透過英特爾、麥肯錫、穆迪公司與IBM的內線人士，預先得知昇陽、超微、希爾頓飯店、Google、Clearwire等公司的財報或者交易案，操作股票，非法獲利。
巴拉拉估計，拉加拉特南與他的公司透過這些內線交易獲利約1,700萬美元到1,800萬美元。
這起內線交易案不尋常之處在於，關鍵證據出自檢調單位的監聽記錄，以監聽調查內線交易案在此創下首例。
法官通常要在調查單位提出非常確鑿的犯罪證據時才會允許監聽，而檢調對付大帆與新堡這兩個避險基金的作法，有如對付毒梟與幫派這種犯罪組織。
啟動監聽 揪出不法內線
其中一項監聽記錄顯示，新堡避險公司的契西在獲知Akamai 科技公司的不佳消息後，打電話叫拉加拉特南放空這檔股票。
拉加拉特南問她Akamai什麼時候會公布這項消息，契西說：「每天都放空就對了。我們可有好幾天可放空。」
麥肯錫的庫馬向拉加拉特南洩露超微的資訊，英特爾的戈爾洩露Clearwire的財報，IBM的莫法特洩露超微與阿布達比主權基金的合資案。
麥肯錫表示對庫馬被捕感到「非常遺憾」，英特爾表示已把戈爾解除職務，穆迪表示將配合調查。
穆迪公司員工在16日並未受到起訴。檢察官巴拉拉表示本案調查尚未終止，將有更多控案提出。
【2009/10/18 經濟日報】
內線案／拉加拉特南 標榜守法卻犯法
大帆避險基金公司（Galleon Group）創辦人拉加拉特南（Raj Rajaratnam），是名列富比世富豪排行榜的知名交易員，也曾在南亞大海嘯時慷慨捐輸。他管理的避險基金總額曾一度高達70億美元。
52歲的拉加拉特南涉案，讓許多人非常震驚。因為他的大帆公司是少數願向美國證券管理委員會（SEC）註冊，接受證管會監管的避險基金。大帆公司內部也設有守法長（chief compliance officer）一職，專門確保公司的交易合乎法令，這也是很少避險基金做到的。
因此，拉加拉特南吸引客戶的口號之一就是合法守法，不料現在居然遭到逮捕，涉嫌史上規模最大的避險基金內線交易案。拉加拉特南先前已曾涉案。他在2005年因為涉及在賣出股票之前非法作空，向證管會繳交近200萬美元罰款。
根據富比世雜誌最近的美國400大富人排行榜，拉加拉特南身價15億美元，名列第236有錢的美國人。
拉加拉特南出身斯里蘭卡，先是進入曼哈頓大通銀行擔任分析師，後來在1985年轉戰Needham投資銀行，負責研究科技與健康醫療類股。拉加拉特南在Needham建立起他在科技類股的名聲，後來1997年自行創業，創辦大帆避險基金。
根據大帆公司發言人，該避險基金公司目前管理的資金規模為37億美元。本次涉嫌內線交易的科技業基金規模3.5億美元。大帆旗下的旗艦基金是「大帆分散基金」，規模12億美元，該基金創立以來申報的每年平均獲利為21%，今年更再漲25%。
拉加拉特南長期以來是屬於所謂的「成長股」投資人，據焦在科技與健康醫療類股，但也有投資能源、消費與金融類股。近幾年來，拉加拉特南雖然還有自行操盤，但他的大帆公司獲利目前主要由十幾名交易員執行的程式交易取得。
2004年南亞大海嘯時，拉加拉特南身在斯里蘭卡。他曾在當時捐出500萬美元海嘯重建基金，後來在紐約主辦慈善募款會，又募到300萬美元。
（取材自道瓊社）
【編譯／陳家齊2009/10/18 經濟日報】
超微前CEO 涉內線交易
大帆集團（Galleon Group）引爆美國史上最大避險基金內線交易醜聞愈滾愈大，涉案者的層級似乎愈拉愈高，如今更驚傳超微公司（AMD）前執行長魯伊茲（Hector Ruiz）也捲入此案。
美國曼哈頓檢察官辦公室日前提起刑事訴訟，起訴書中指出，超微公司一名高階主管向大帆案一名被告洩露關於超微的機密資訊。據知情人士透露，這名高階主管就是當時擔任超微董事長的魯伊茲。魯伊茲目前尚未被列為被告。
63歲的魯伊茲捲入此案，使得這起內幕交易案又多了一個大人物。在該案中，避險基金大帆集團共同創始人拉加拉特南（Raj Rajaratnam）以及契西等其他五人都面臨聯邦刑事與民事訴訟，被告都宣稱自己無辜。大帆集團27日說，基金清算工作幾近完成。
起訴書指出，魯伊茲2008年9月向契西透露，超微準備分拆旗下製造業務，賣給一家阿布達比投資人出資的企業。魯伊茲出任新公司Globalfoundries董事長。據起訴書轉錄2008年9月16日一段談話的內容，魯伊茲對契西說：「我們將讓所有人大吃一驚。」
兩人還談論宣布交易的時間點，認為超微有99%的機率在發布獲利前宣布該交易，後來超微在10月7日宣布分拆製造業務，並在十天後發布財報。
大帆與新堡避險基金（New Castle）當時都買進超微股票，預期分拆消息宣布後，股價會大漲。不過，由於股市重挫，股價沒有如預期上漲。起訴書中沒有指控魯伊茲為己牟利或是出售這條消息獲利。契西是新堡基金經理人。
超微發言人說：「我們持續評估整個事件，我們並不知道超微目前或從前員工有遭到刑事調查。」魯伊茲是半導體業界最受尊重的高管之一，業界稱讚他推動一連串變革，幫助超微挑戰英特爾（Intel）。他如果被起訴，也將是這起不斷擴大的內線交易案中，職位最高的涉案人士。除了拉加拉特南和契西，本案的其他被告還包括IBM 資深副總裁莫法特（Robert Moffat）。
目前不清楚如果魯伊茲如起訴書中所言，將面臨哪種罪名。該案其他被點名的高階主管，同樣沒有交易訊息獲利者，被起訴的罪名是共謀。
【編譯謝璦竹2009/10/29 經濟日報】
留言列表